基金管理人的合规管理试题
- 合规风险的主要种类不包括（ ）。
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- （ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
- 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）
- 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
- 相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。