合规风险单选题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）
- A．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
- B．信息披露前应经过必要的合规性审查
- C．制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
- D．建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
【答案】：B
【解析】：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
【考点】：
反洗钱合规性风险
上一条：信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
下一条：巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。