基金管理人的合规管理试题
- 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。
- 合规政策内容不包括（ ）。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。
- 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
- 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
- （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
- 合规独立性中，最重要的是（ ）。
- 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。