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基金管理人的合规管理
基金管理人的合规管理试题
下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向( )报告。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规独立性最重要的是( )。
()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
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