合规管理的主要内容单选题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
- A.合规审核
- B.合规管理
- C.合规培训
- D.合规投诉处理
【答案】:A
【解析】:
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低;合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为;
【考点】:
合规管理的主要内容
上一条:( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。 下一条:合规风险的主要种类不包括( )。