基金管理人的合规管理试题
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
- 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。
- （ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
- 公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。
- 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
- 合规独立性不包括（ ）。
- 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施
- 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。