【答案】：C
【解析】：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
（3）不能清偿到期债务；
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
【考点】：
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
上一条：下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。
I.证券账户、结算账户的设立和管理
II.证券的存管和过户
III.证券持有人名册登记及权益登记
IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
下一条：报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
证券登记结算机构的职能不包括（）。
违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（ ）罚款。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。I.公募基金II.私募基金III.封闭式基金IV.开放式基金
公司章程的基本特征不包括（）。
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告Ⅳ.对发行公司债券做出决议
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款（ ）万元。
（ ）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
常见的内幕交易行为主要包括（）。I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为