证券市场基本法律法规考试试题
- 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
- 协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
- 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
- 单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
- 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- 下列不适用于《证券法》的是（）。
- 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是（）。