证券市场基本法律法规考试试题
- 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
- 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。 I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- 封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。
- 依法设立的公司的成立日期为（）。
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务
- 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 I.未直接参与信息披露违法行为II.配合证券监管机构调查且有立功表现III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产
- 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1 000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1 000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1 000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2 000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
- （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
- 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。