证券法组合型选择题
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查- A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：A
【解析】：
选项A正确：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（Ⅲ项正确）
（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（Ⅰ项正确）
（3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（Ⅱ项正确）
（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（Ⅳ项正确）
（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
【考点】：
公开发行证券的有关规定
上一条：证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
I .董事
II. 高级管理人员
III. 经营管理的主要负责人
IV. 财务负责人
下一条：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。