证券市场基本法律法规考试试题
- 同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。
- 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I. 证券账户II. 证券交易账户 III. 资金账户 IV. 资金交易账户
- 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 II.在公共场所进行投资咨询 III.侵占、损害客户的合法权益IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
- 证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I.委托 II.代理 III.依附IV.从属
- 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
- 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。