证券市场基本法律法规考试试题
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
- 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 I. 公开信息 II. 封闭信息 III. 半公开信息 IV. 有限公开信息
- 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。
- 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- 有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的III.不能清偿到期债务IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
- 期货交易所内部管理制度的规定包括（ ）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
- （ ）统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。
- 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。