证券经纪选择题
下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。
- A．申请人填写“股份非交易过户申请表”
- B．申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
- C．申请人提交继承人身份证原件及复印件
- D．申请人填写“股份非交易过户登记表”
【答案】：D
【解析】：
自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
【考点】：
证券账户的管理及操作规范
上一条：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
I.客户身份核实
II.客户账户变动确认
III.是否向客户充分揭示风险
IV.是否存在全权委托行为
下一条：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
I.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
II.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
III.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
IV.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预