证券经纪组合型选择题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。
I.客户身份核实
II.客户账户变动确认
III.是否向客户充分揭示风险
IV.是否存在全权委托行为- A.II、 III 、IV
- B.I、 II 、III
- C.I、 III 、IV
- D.I、 II 、III、 IV
【答案】:D
【解析】:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
【考点】:
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
上一条:在证券经纪业务中,证券公司( )。
I.不向客户垫付资金
II.分享客户买卖证券的价差
III.承担客户的价格风险
IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入
下一条:下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。