证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
- 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故III.技术故障IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。
- 证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
- 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
- 诚信信息查询记录包括（）。I. 查询者 II. 查询对象 III. 查询原因 IV. 查询时间
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）以上的，应予追诉。