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证券市场基本法律法规考试试题
《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。 I. 公司营业执照II. 公司章程III. 发起人协议IV .代收股款银行的名称及地址
( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 I. 准确II .客观III. 完整IV. 公平
证券金融公司的资金,可以用于哪些用途( )。I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转II.银行存款III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品IV.购置自用不动产
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。I.守法合规 II.公平公正III.资格管理 IV.约定运作
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。I. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II .招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
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