证券市场基本法律法规考试试题
- 证券经纪业务包含的要素不包括（）。
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。
- 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元。
- 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 I. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 II .按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查III. 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 IV. 对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
- 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券
- 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（），证券公司不得向其融资、融券。
- 在我国，个人开立证券账户需要提供（ ）。I.住址证明II.证券账户注册申请表III.本人身份证及复印件 IV.单位介绍信或街道证明
- 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
- 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。