证券市场基本法律法规考试试题
- 符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（ ）。
- 以下哪些信息属于公司内幕信息（ ）。I.新产品开发II.上市公司收购III.资产重组计划IV.公司合并
- 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。
- 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 期货交易所的职责包括（）。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割 IV. 制定和执行风险管理制度
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。I. 有100万元人民币以上的注册资本 II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员III. 有健全的内部管理制度 IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- 自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 II.提交客户本人证券账户卡及复印件 III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件IV.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。