证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 I. 业务资质 II. 管理能力 III. 业绩 IV. 财务状况
- 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 诚信信息中的基本信息通过（）采集。 I. 协会会员信息管理系统 II .协会人员信息管理系统III. 从业人员信息管理系统 IV. 诚信信息系统
- 股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
- 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 III. 代销、包销的期限及起止日期 IV. 代销、包销的费用和结算方式
- 公司债券上市交易后，决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。I .公司有重大违法行为 II. 未按照公司债券募集办法履行义务III .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 IV. 公司最近1年连续亏损，但在其后1个年度恢复盈利
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
- 在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（ ）。
- 自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。