证券市场基本法律法规考试试题
- 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。I.对合伙企业进行管理II.对证券交易活动进行管理III.对证券从业者进行行业限制IV.对会员进行管理
- （）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
- 根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
- 证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
- 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。
- 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- （ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。