证券法组合型选择题
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
I. 责令停止发行
II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息
III .处以1万元以上30万元以下的罚款
IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告- A．I 、III
- B．I 、II 、IV
- C．I、 II 、III、 IV
- D．II 、III、 IV
【答案】：B
【解析】：
《中华人民共和国证券法》 第一百八十八条规定， 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
【考点】：
违反证券发行规定的法律责任
上一条：下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
III .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
下一条：期货交易所的职责包括（）。
I. 提供期货交易的场所、设施和服务
II. 设计期货合约、安排期货合约上市
III. 组织、监督期货交易、结算和交割
IV. 制定和执行风险管理制度