证券市场基本法律法规考试试题
- 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
- 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。 I.财务部门 II.风险监控部门 III.计算机管理中心 IV.业务稽核部门
- 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
- 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。I. 自然人申请变更 II. 法人申请变更 III. 合伙企业申请变更 IV. 创业投资企业申请变更
- 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。I.证券公司不承担交易中的价格风险 II.证券公司与客户是代理委托关系 III.证券公司在经纪业务中不赚取差价 IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
- 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是（）。
- 有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。I. 检查公司财务II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正III. 对发行公司债券作出决议 IV. 向股东会会议提出提案
- 证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。
- 股份有限公司上市的股本总额可以为（）万元。
- 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员