证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。
- 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。
- 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
- 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。
- 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（ ）。I.规定了上市公司重大事项的决策制度II.规定了上市公司设立独立董事制度III.规定上市公司董事会设立董事会秘书IV.规定了“关联董事”的回避制度
- 下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）。
- 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。
- 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.资产评估报告和验资报告Ⅳ.现金流量表
- 以下属于证券公司可投资对象的是（）。 I.权证 II.国际开发机构人民币债券 III.开放式基金 IV.证券公司理财产品