证券市场基本法律法规考试试题
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
- 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
- 《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
- 证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。 I.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 II.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 IV.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
- （）是证券自营业务的最高决策机构。
- 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。I.内幕交易 II.操纵市场 III.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 IV.违反规定委托他人代为买卖证券