证券市场基本法律法规考试试题
- 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指（）业务。
- 公开披露基金信息，不得有下列（）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
- 内幕交易的行为包括（）。I.向他人透露内幕信息使他人进行交易II.根据内幕信息建议他人买卖证券III.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券 IV.利用内幕信息买卖证券
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。
- 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
- 以下行为不属于公开发行证券的是（ ）。
- 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
- 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经（）依照国务院的规定批准。
- 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制