证券市场基本法律法规考试试题
- 股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 I. 订立公司章程 II. 发起人认购股份和缴纳股款III .选任董事和监事 IV. 申请登记注册
- 下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- 证券交易的原则是（）。I.公平原则II.公开原则III.客观原则IV.公正原则
- 期货交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化
- 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。I .分公司和子公司都不具有法人资格II .分公司和子公司都具有法人资格 III. 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 IV .子公司能够依法独立承担民事责任
- 以下哪项权利属于股东的自益权（ ）。
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告
- 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
- 证券经纪中委托合同的标的物是（）。
- 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。