证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
- （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
- 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。
- 操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
- 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
- 非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 I.特殊主体 II.复杂主体 III.自然人IV.单位
- 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所
- 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 I .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 II .诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 III .行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV .行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
- 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I .准确II .完整III. 及时 IV .真实
- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。I.单一客体II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度IV.投资者的合法权益
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。