证券一级市场组合型选择题
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
I.未直接参与信息披露违法行为
II.配合证券监管机构调查且有立功表现
III.受他人胁迫参与信息披露违法行为
IV.主动上交个人财产- A．I、 II
- B．III 、IV
- C．I、 II 、III
- D．II、 III、 IV
【答案】：C
【解析】：
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
【考点】：
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
上一条：甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1 000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1 000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1 000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2 000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
下一条：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
II.犯罪主体是特殊主体
III.主观方面一般是为了获取合法利润
IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务