证券公司业务规范试题
- 证券业内通常将财务顾问业务纳入（）业务范畴。
- （ ）不可用于证券公司的自营业务。
- 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定III.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 下列事项中，属于内幕信息的是（）。I.公司分配股利或增资的计划 II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更IV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- 证券经纪业务中资金账户的管理包括（ ）。I.资金账户的开户和销户 II.开通客户交易委托品种III.交易委托方式以及操作权限 IV.选择客户资金存管的指定商业银行
- 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
- 在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 IV. 经中国证监会认可开展的其他业务