其他业务组合型选择题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。
I.证券公司不得代客户下达交易指令
II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保- A．I 、III、 IV
- B．I、 II 、III、 IV
- C．II 、III
- D．II 、IV
【答案】：B
【解析】：
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；不得代客户接收、保管或者修改交易密码；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
【考点】：
中间介绍业务的禁止行为
上一条：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定
III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
下一条：（ ）不可用于证券公司的自营业务。