与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定
III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的- A．I、 II 、III
- B．I、 II、 IV
- C．III、 IV
- D．I 、III 、IV
【答案】：B
【解析】：
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。
【考点】：
财务顾问的监管和法律责任
上一条：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
II.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
III.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
下一条：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。
I.证券公司不得代客户下达交易指令
II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保