证券资产管理组合型选择题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。
I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
II.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
III.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行- A．I、 II
- B．II 、III
- C．I、 III、 IV
- D．I 、II 、III、 IV
【答案】：D
【解析】：
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有：
1、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
2、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
3、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
4、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
5、最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
6、中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
上一条：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
下一条：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定
III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的