证券公司业务规范试题
- 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
- （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
- 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 I.会计师事务所 II.审计事务所 III.律师事务所 IV.咨询公司
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 I.融券专用证券账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- 证券公司应当根据客户的（ ），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I. 证券专业知识 II. 证券投资经验和风险偏好III. 年龄 IV. 财务与收入状况
- 下列说法正确的有（）。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 I. 机构 II .人员 III. 信息 IV. 账户
- 某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60 000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15 000万，市盈率20倍，拟募集资金60 000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ.2∶1和7 500万股 Ⅱ.1.25∶1和12 000万股Ⅲ.2.5∶1和6 000万股 Ⅳ.1.5∶1和10 000万股
- （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。I.证监会及其派出机构II.证券登记结算结构III.证券交易所IV.中国证券业协会