其他业务组合型选择题
融资融券合同中应包括()。
I.当事人的姓名、住所等相关信息
II.一些专业术语的解释或者定义
III.双方的声明与保证
IV.开立信用账户的有关内容- A.I、 II 、III 、IV
- B.II、 III、 IV
- C.I 、II
- D.III、 IV
【答案】:A
【解析】:
考察融资融券合同中相关内容。合同应载明下列事项:(1)当事人姓名、住所等相关信息。(2)订立合同的目的和依据。(3)对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。(4)甲乙双方的声明与保证。(5)开立信用账户的有关内容。(6)约定融资融券特定的财产信托关系。(7)约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。(8)约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项。(9)合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定,并载入有关内容。(10)约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定。(11)约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。(12)约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。(13)约定在融资融券交易期间,当出现可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整、保证金比例与维持担保比例调整、标的证券范围调整,标的证券暂停交易或终止上市,乙方被取消或限制融资融券交易权限,司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施,甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时,对尚未了结的融资融券交易的处理方式。(14)约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。(15)载明通知与送达的有关事项。(16)明确载入因火灾、地震等不可抗力,导致合同任何一方不能及时或完全履行合同,免除其相应责任的条款。(17)约定导致合同终止的各种具体情形。(18)约定适用的法律和争议处理方式。(19)明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。(20)明确载明乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险,不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。甲方确认已充分理解本合同内容,自行承担风险和损失。合同还应规定,合同应由甲方本人签署;当甲方为机构客户时,应由法定代表人或其授权代表人签署。客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融人资金和证券。
【考点】:
融资融券业务合同的基本内容
上一条:证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有( )。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
下一条:证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。
I.自营业务账户、席位情况
II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
III.自营风险监控报告
IV.其他需要报告的事项