【答案】：D
【解析】：
在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
【考点】：
资产管理业务的风险控制要求
上一条：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。
I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
下一条：下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
证券登记结算机构的职能不包括（）。
违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（ ）罚款。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
按基金运作方式的不同，基金的种类有（）。I.公募基金II.私募基金III.封闭式基金IV.开放式基金
公司章程的基本特征不包括（）。
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告Ⅳ.对发行公司债券做出决议
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款（ ）万元。
（ ）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
常见的内幕交易行为主要包括（）。I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为