证券资产管理组合型选择题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
I.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
II.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
III.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
IV.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作- A．I、 II、 III
- B．I、 II、 IV
- C．III、 IV
- D．I 、II 、III 、IV
【答案】：D
【解析】：
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：
1、守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为.
2、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突.
3、资格管理。应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格.
4、约定运作。应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作.
5、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理。
6、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
【考点】：
证券公司开展资产管理业务的基本原则要求
上一条：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。
下一条：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
I.本人有效身份证明文件及复印件
II.单位介绍信或街道证明
III.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
IV.住址证明