执业行为组合型选择题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制- A．I 、II 、III
- B．II 、III
- C．I、 II、 III、 IV
- D．I 、IV
【答案】：A
【解析】：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
【考点】：
证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
上一条：下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。
下一条：下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。
I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私