执业行为单选题
成为财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。
I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
III.未负有数额较大到期未清偿的债务
IV.最近24个月无违反诚信的不良记录- A．II、III、IV
- B．I、III、IV
- C．I、II、IV
- D．I、II、III、IV
【答案】：D
【解析】：
成为财务顾问主办人应当具备的条件有：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
财务顾问主办人执业行为规范
上一条：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
I. 弄虚作假
II. 徇私舞弊
III .故意刁难有关当事人
IV. 不按规定履行报告义务
下一条：证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。