证券市场基本法律法规考试试题
- 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
- 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告不及时
- 下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。
- 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。Ⅰ. 私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ. 公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ. 私募基金对信息披露有非常严格的要求
- 违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（ ）。I.没收违法所得II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
- 下列不属于共益权的是（）。
- 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。
- 常见的内幕交易行为主要包括（）。I.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券II.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券III.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为IV.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为
- （ ）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。