证券市场基本法律法规考试试题
- 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 II. 明确了证券公司客户资产的性质 III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
- 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 I. 合法经营原则 II .自主经营原则 III. 自负盈亏原则IV. 实现资产保值增值的原则
- 违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）罚款。
- 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。I.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任II.公司以全部资产对公司债务承担责任III.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司未分配利润对公司债务承担责任
- 证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司增资的计划Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.上市公司收购的有关方案
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（ ）内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
- 下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
- 股东权利滥用的方式包括（ ）。I.滥用股东权利II.滥用公司独立法人地位III.滥用股东有限责任IV.滥用股东收益权
- 公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平