证券市场基本法律法规考试试题
- 单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 I .以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的II .为影响期货市场行情囤积实物的III .有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的IV .蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
- 下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。
- 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60 000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15 000万，市盈率20倍，拟募集资金60 000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ.2∶1和7 500万股 Ⅱ.1.25∶1和12 000万股Ⅲ.2.5∶1和6 000万股 Ⅳ.1.5∶1和10 000万股
- （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。I.证监会及其派出机构II.证券登记结算结构III.证券交易所IV.中国证券业协会
- 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于（）万元。
- 将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）。
- 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
- 期货交易所可以实行（）分级结算制度。
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。