证券市场基本法律法规考试试题
- 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。I.责令改正II.没收违法所得III.撤销相关业务许可 IV.处以罚款
- 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（ ）。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用
- 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 I.战略投资者的名称II.认购数量 III.市盈率IV.持有期限
- 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）予以取缔。
- 根据证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括（）。
- 下列属于合格投资者的是（）。I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币II.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币 IV.公司、企业等机构金融资产不低于1 000万元人民币
- 负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
- 证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
- （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
- （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I. 发行人II. 证券公司 III. 证券服务机构 IV. 投资者