证券市场基本法律法规考试试题
- 对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。
- 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
- 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（ ）记入其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- 财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。
- 财务顾问服务对象主要为（）。 I.企业II.个人 III.政府 IV.上市公司
- 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。 I. 项目负责人 II. 合作内容III. 起止时间 IV. 版面安排或者节目时间段
- 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
- 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。
- 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）；设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。