证券市场基本法律法规考试试题
- 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员
- 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 I.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 II.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 III.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 IV.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
- 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。
- 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I.网络 II.公开劝诱III.说明会 IV.公告
- 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- 欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 I.发行股票发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行正常经营活动的 IV.转移或者隐瞒所募集资金的
- 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。
- 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
- 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。