证券公司监督管理条例组合型选择题
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。
I.责令改正
II.没收违法所得
III.撤销相关业务许可
IV.处以罚款- A．I、 II 、III
- B．II、 III 、IV
- C．I 、II、 III 、IV
- D．I 、II、 IV
【答案】：C
【解析】：
考察《证券法》对自营业务的有关规定。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
【考点】：
证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
上一条：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（ ）。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
下一条：证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）；设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。