与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问组合型选择题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（ ）记入其诚信档案。
I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的
II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的
III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的- A．I、 II
- B．I、 II 、IV
- C．II、 III、 IV
- D．I 、IV
【答案】：B
【解析】：
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。（3）中国证监会认定的其他事项。
【考点】：
财务顾问的监管和法律责任
上一条：财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。 下一条：在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。