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基金管理人的合规管理
基金管理人的合规管理试题
( )应保证督察长的独立性。
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。
合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
合规管理的意义不包括( )。
( )是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
合规管理的基本原则不包括( )。
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