合规风险单选题
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
- A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
- C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D.以上都不是
【答案】:B
【解析】:
选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
【考点】:
反洗钱合规性风险
上一条:基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
下一条:下列关于合规管理的意义说法错误的是( )