合规管理机构设置单选题
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
- A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
- C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况
- D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
【答案】:D
【解析】:
本题答案为D。
公司员工是否严格有效执行公司规章制度,属于督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当关注的事项。
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题(A正确)。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况(C正确)。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况(B正确)。
【考点】:
督察长工作关注的重点及合规责任
上一条:关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。 下一条:基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。