证券市场基本法律法规考试试题
- 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
- 投资主办人不予通过年检的情形有（）。I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产
- 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
- 下列属于证券投资基金销售人员的是（）。 I. 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II. 部门基金业务负责人III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I .自愿 II. 平等 III .诚实信用 IV. 公平
- 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。
- 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
- （）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I .证券公司的控股股东II. 上市公司的董事III. 上市公司的监事IV. 高级管理人员
- 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金